1.合規(guī)風控架構

公司層面，參考公募經(jīng)驗根據(jù)經(jīng)營管理特點以及業(yè)務發(fā)展需要設置合規(guī)風控部門和崗位，建立嚴密有效的多級風險防范體系：風險控制委員會（全面負責公司的風險控制管理工作，由首席執(zhí)行官任負責人），監(jiān)察稽核部（公司層面的合規(guī)管理部門），風險管理部（投研內部風險管理部門）。

制度建設方面，公司建立健全與業(yè)務發(fā)展相適應的、多層級的內控管理體系，貫穿于資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等各個環(huán)節(jié)，包括為各部門設置合理、明確的授權、分工和職責，以及風險監(jiān)控及責任追查機制等；公司定期對公司相關人員進行定向合規(guī)培訓，提高員工的合規(guī)意識；并積極調動各個業(yè)務部門負責人參與對具體業(yè)務合規(guī)和風控的把控。

2、事前、事中、事后三級風控體系貫穿投資研究全過程，層層把控風險

對于投資來講，收益和風險是并存的，風控并不是完全消除風險，而是進行最優(yōu)風險管理，實現(xiàn)高收益風險比的投資目標。鼎潤建立了事前、事中、事后三級風控體系，貫穿投資研究全過程，層層把控風險。